【文/賈晉京】 一、“美國創新”如何走向衰落？ “美國創新”是美國最重要的名片之一。說起美國，美國除了是燈塔國，同時，也具有很重要的創新能力。這張關于美國專利的統計圖展示了“美國創新”，數據來自美國官方統計，統計了1963年到2019年美國專利，反映了1963年到2019年的總趨勢，但目前這個圖只有2003年到2019年的趨勢。圖中紅框圈起來的縱列表示所有在美國專利局注冊的專利中，有多少是來自外國的。 圖1 美國專利數目一覽表 2019年數據顯示，美國新增了391103項專利，其中52%來自外國。什么叫做來自外國呢？比如，有外國公司在美國注冊的專利，或者是來自外國的個人在美國注冊的專利。這說明美國本土公司或本土個人在美國注冊了48%的專利，不到一半的專利來自美國自身。 為什么外國公司和外國個人要在美國注冊專利？由于產品要在美國銷售。現在在美國市場中國品牌手機不能銷售，所以三星是賣得最好的手機品牌之一，而三星在美國市場注冊專利。 2019年，美國新增專利總數中的52%是外國公司或個人注冊的，這個數字在2011年首次達到了51%。首次達到50%的時間點是2008年，就是發生金融危機的那一年，這不是偶然現象。作為一個對比數字，這張表搜索后可以看到，自1963年統計起，1963年美國專利僅有18%來自國外。 18%和52%對比起來這個差別很鮮明，1963年處于一般認知當中，“美國創新”能力處在巔峰時期，在那個時候是18%來自外國公司或個人在美國市場上注冊專利，現在達到了52%，這是一個重要的指標，說明“美國創新”能力的某種衰落。 肯定有人說，這不能說明美國的創新走向終結，只能說明它有所衰落。是的，這個數據只能說明這個，但這是專利數據，專利數據是衡量創新的指標中最核心的指標。在其他方面，“美國創新”能力又如何表現？ 現在世界上最重要的創新集中在“5G”領域中，按照公司排名，擁有5G專利數目最多的公司是中國華為公司，截止到2020年2月統計，核心5G專利3147項，第二是韓國三星公司，專利2795項，第三是中國復興公司，有2561項。在整個5G賽道中，只有華為、三星、復興、韓國LG、諾基千航國際亞、愛立信，以及美國的高通和英特爾，在5G方面占有地位。 在5G領域，美國的高通和因特爾不僅落后于中韓的企業，也落后于歐洲的諾基亞和愛立信，其5G專利數目遠遠少于復興和華為，高通核心專利數僅1000件左右，英特爾870件。并且，高通和英特爾在5G領域中實際是配套公司排名前列，如5G基站中某些芯片來自高通和英特爾，而高通和英特爾不具備布局5G市場的核心能力，不具有作為隊長的能力，可見，美國的創新已經落后于世界發展的主流趨勢。 圖2 美國都市群中移民企業家所占比重圖 這張輿圖表示了美國主要企業中，有多少企業家是美國第一代移民。在這張輿圖上能夠顯示出來的趨勢，基于都市區劃分，沒有圈的地方就表明這個地方沒有什么大的都市區，但大型公司和創新型企業基本都集中在都市區。 比較大的藍色圓圈，表示這個地區的企業中有35-45%的企業家是外國移民，如谷歌和微軟公司的CEO都是外國移民，特斯拉創始人馬斯克本身是南非人，這35-45%的企業家是來自于外國移民，主要是硅谷、圣何塞、洛杉磯一帶，邁阿密也是重要的創新熱門地區。 這些地區企業家中35-45%是外國移民，這是什么概念？ 第一，在美國人口中約有12-13%是第一代移民。核心創新區域的企業家中有35-45%是第一代移民，創新對于移民的依靠要遠遠強于對本土人才的依靠。 第二，這里的企業家概念比創新型企業的創始人的概念大很多，它是所有企業負責人，包括創始人、企業現在負責人、董事長和CEO。所有企業的負責人當中，核心創新區域有35-45%的人是第一代移民到美國的人。這說明現在是很多外國人在美國創業，而非美國本土人才創建了很多科技型企業。 美國科技專利注冊中國外占，核心科技領域如5G專利數目落后，以及美國企業家群體中外國移民比例上升，這些都從側面說明“美國創新”衰落的趨勢。 二、從“美國創新”洞見創新本質 為什么說“美國創新”死了，或者“美國創新”正在走向死亡？當然要看其他一些關鍵的東西，最為關鍵的是疫千航國際情對美國產生了怎樣的影響？尤其是疫情將如何影響美國的創新？ 現在我們需要探討一下什么是“美國創新”，為什么過往美國有比較強的創新能力？我們需要深進理解“創新”的本質是什么。 創新和企業是什么關系，“創新”這個詞是由從奧地利移民到美國的經濟學家熊彼特提出，他在1912年《經濟發展理論》一書中提出，“創新是指一種新的生產要素和生產條件的‘新結合’引進了生產體系，它包括五種情況，引進新產品、引進新的生產方法、開辟新的市場、獲得原材料或半成品的新的供給來源和新的組織形式。” 在熊彼特原書里，這些東西是“創新”。首先“創新”是一種革命性的變化。其次，創新意味著毀滅。這里面，首先，不是發明了一個新的東西就叫創新，發明出的東西必須推廣開，這是核心概念。發明出的東西推廣開，改變了原來的形態或者叫做原來的經濟活動形態，這個才叫創新。所以，創新的同時意味著毀滅，也就是說鐵路修建后用不著馬車和那些驛站了，火車就取而代之了，這是熊彼特的比喻。顯然對原來的體系是一種巨大的摧毀，用于形成原來體系的本錢肯定是收不回來了。 另外，創新發明出來不行，必須讓它變成一種社會廣泛使用的東西，這中間需要很多錢，帶來很多以前投資所沉淀出來的資產的損失，這是內在包含在創新的概念里。創新概念里還有一個核心，我們應該超越熊彼特的東西，就是熊彼特概括出的企業家精神。 他以為創新，要把新的產品、新的組織方式、新的生產方法、新的要素和生產條件搞出一個新結合，讓這個新的結合推廣到全社會，取代舊的經濟社會運行方式。那么誰把它做出來的呢？熊彼特說是企業家精神。 但熊彼特在這一點上并不夠深刻，打個比方，為什么別人能夠創造出一個企業，搞出這個創新，而你搞不出來。熊彼特的回答是，由于人家具有企業家精神。這就比如說，你父親問你，為什么這套題別人會做你不會做？你的答案是，空運報價 海運價格，由于人家聰明，我不夠聰明。所以，為什么有人實現得了創新，別人實現不了，你不能回答說有些人具有企業家精神這種特質，這跟說別人生得好投胎技術高，我投胎技術不高一樣。 所以，今天就要在這一點上超越熊彼特，洞悉創新某種本質規律，回答為什么“美國創新”死了。當然，也會給我們一種啟示，“美國創新”死了以后會怎樣？ 創新的本質，真正能夠說明創新了的，是能夠把這件事情推廣開，或者能夠讓種子長成大樹，長成大樹才叫創新。世界上有一個詞叫做“美國創新”，這個詞與“中國制造”有時候被用于相互對照，相當于中國干的是制造的活，美國做的是創新的事，甚至美國自己標榜它有創新的土壤，但這并不本質。 三、“美國創新”是怎樣“煉成”的？ 我們首先看美國有創新能力是怎么形成的。通過拆解“美國創新”的基礎特征，分析“美國創新”的概貌。在美國，《美國創新史》這本書算是“美國創新”史方面最權威的著作，但本身是貿易領域的著作，沒有關于原因和性質的分析，在歷史記錄方面精心挑選了“美國創新”史上的代表人物，使得作為概括來講還是比較有用的。從中我概括出了“美國創新”的五個階段。 第一個階段是填補蠻荒，這個時期代表性的一些成果，包括惠特尼標準化制造、富爾頓蒸汽船公司、麥考密克聯合收割機和勝家縫紉機。 這個階段大致是美國南北戰爭之前，當時美國事一個鮮明的農業社會，并不以創新著名。這些公司是當時美國在世界上有影響的創新公司，這幾家是怎么來的呢？ 南北戰爭前美國大體由移民組成，沒有基礎設施，沒有社會積累。因而人類以前的文明成果就在這里放心大膽的復制使用。在美國建國之初，惠特尼的標準化制造主要生產槍械，創建了春田兵工廠，春田兵工廠在美國的創新和產業化歷史上有著特殊的地位，由于很多創新者是從春田兵工廠出來的，春田兵工廠的核心就是標準化制造。 這不是惠特尼發明的，是惠特尼向法國的工程師學的。但由于惠特尼創建了這工廠，所以在產業史和創新史上就有地位，實際上標準化制造是法國人發明的。 富爾頓創建了蒸汽船公司，蒸汽船也不是富爾頓發明的，蒸汽船真正的發明人實在是發明分離冷凝器式蒸汽機的英國人瓦特。 還有一個代表人物是麥考密克聯合收割機，聯合收割機的特點是把過往很多農業機械的東西整合到一起。這個時期基本是很直接的生產和生活過程。 創新的核心要素是能夠推廣開，能夠推廣開的原因就是由于美國當時是蠻荒地區。 第二個階段是大規模制造時期，包括美國四大鐵路巨頭，摩爾斯電報，福特固特異硫化橡膠，塔潘信用評級。在第二階段，美國的土地面積比整個西歐地區都大，把這種東西推廣到整個美國的土地面積。在填補完空缺之后，在空間上讓現代產業覆蓋到整個空間。 一個出自產業治理經典的研究以為，鐵路修建是美國產業長足發展的第一個重要基礎。由于鐵路的修建締造了全天候市場，并且鐵路比以前的各種系統都要復雜。由于鐵路需要大規模的投資和融資，所以信用評級的發明對后來的歷史產生了深刻的影響。 華工用馬車和簡陋工具在鐵路工地運送土石方。（攝影師Alfred A. Hart 資料來源：斯坦福大學圖書館） 第三個階段就是標準全民化，這個時期發明特點就是讓所有的在這個地方的人，都能夠用得上這些產業的成果，這是19世紀晚期一直到二戰前。愛迪生發明了燈泡和交流電，愛迪生燈泡經常被作為創新的標志性符號。由于在發明燈泡的過程中，愛迪生發現了感應電流現象，后來人們才發明出二極管、三極管，然后有了電子計算機，有了計算機才有了當今一切用電的東西。所以，愛迪生真正的貢獻是開辟了當今一切用電的東西。 現在所有的東西里面都帶芯片，芯片就是二極管、三極管來的集成電路。歐洲當時也搞創新，嚴格講尤其是二戰前的原始創新大多數是歐洲人做出來的，很少有美國人，但是歐洲有“種子”卻長不成大樹，在美國能長成大樹，這就是一個概貌性質的印象。美國事標準全民化，推廣到全民能夠使用這些創新。 第四個階段系統工程，這是二戰之后，由于二戰期間有了信息論、控制論，才有了系統工程的年代。所以，二戰之后系統工程很重要的東西是來自于美國，以國家氣力在推廣一些大型工廠，這些包括二戰后核心發明，如噴氣機民航、計算機系統。再比如集成電路、集裝箱海運，這些都極大地改變了世界的面貌。 第五個階段是數字時代，這個時代包括微軟、蓋茨和喬布斯的創新。 總的來說，美國的創新歷程就是拿一些歐洲來的文明成果填補美國的空缺，把這些空缺在空間上填滿，讓所有人群使用上這些成果，并把所有成果變成一個系統，最后變成計算機，變成信息空間，信息空間進進數字時代。 數字時代之后會怎樣呢？世界現代化首先來自于生產產品的標準化，這樣起到了“1+1>2”的效果。然后是規模化，生產盡量多的東西，這時起到了“1+1>3”的效果，典型的是福特發明產業生產線。接下來是系統化，把產品和產品間聯系起來成為一個系統。之后是數字化，再之后是智能化，這是世界發展的核心的動力。 四、“美國創新”怎樣點亮“技能樹”？ 這個時候同“美國創新”的歷史實際情況對照，這里不得不提到雅各布?希夫，他在19世紀70年代從德國到了美國。美國現代資本市場體系，很大程度上是希夫奠基形成的。 當時希夫幫美國鐵路修建公司融資，希夫對于鐵路的理解比同時代其他人更深刻。希夫說鐵路最大的意義不是把鐵路沿線的地點聯起來，而是創造出整個鐵路周邊地區的“流域”市場。鐵路真正重要的目的或真正重大的意義是，一條鐵路連接起了兩個比較大的城市，鐵路中間的地方哪怕是種地或者開礦，都是有利可圖的。所以，鐵路四周會新建出來很多工廠，甚至于產生新的城市，甚至這就是美國的發展史，美國很多地方是先有了鐵路，或者更晚點有了高速公路才有的新興城市。 最初的創新往往來自于一些個人或小的公司。二戰之前產生最多原始創新的地方不是美國，是歐洲，但“美國創新”的特點在于，很多歐洲的發明在美國能夠長大。在歐洲也不能把這個企業做大，為什么美國能夠做大呢？核心原因是什么？ 這樣就要進進到創新的本質和核心，不是說美國人有企業家精神，歐洲人沒有企業家精神，這是說不通的。原因是什么？實在從前面概貌性熟悉已經可以得出答案了。 最重要的是錢或者美國有創新的這種東西的市場，直到現在美國有很多大的互聯網企業，但歐洲沒有。為什么歐洲沒有大型互聯網企業呢？由于歐洲的語言種類太多，使用單一語言的人在同一個國家，可能歐洲人口最多的國家德國也就8000多萬人，在歐洲搞一個互聯網企業，能夠讓它使用同一種語言的最大規模也就是在8000多萬人的市場里開展業務。但美國早在剛剛創建的時候，它的市場規模就已經比西歐單唯一個國家要大了。 同時錢是很重要的因素，錢是“美國創新”能力的第一大要素。雅各布?希夫為什么從德國到美國從事金融呢？1848年一場革命席卷了整個歐洲，這場革命催生了《共產黨宣言》。由于1848年革命，整個歐洲發生了動亂，不少移民到了美國，這其中有大量的創新人才。1848年美國迎來了大量來自歐洲的創新人才。 1848年，美國舊金山發現了金礦，在那個時候黃金是貨幣。美國有錢有人，還有廣大的地理空間，這個時候只要把金礦轉化成修建鐵路的要素，鐵路周邊的城市就能夠成長起來。所以，“美國創新”最初的第一個資源是金礦和來自歐洲的人才，帶來了美國技術基因的多樣化。 后來在貨幣方面，美國信用貨幣開展的比較早，同時在大規模開展。創新需要大量的錢，而且還要摧毀原來經濟和社會中運行的很多東西，本錢很高，美國沒有這方面的歷史負擔，就能夠把創新堆出來。 “美國創新”能力的第一大要素是錢，第二大能力是市場規模，第三大是進步空間，是指讓市場空間和分銷空間從地理空間擴大到所有人，也包括從現實空間到數字空間中。最后是技術基因多樣化，核心一點是科學哲學的發展，在托馬斯?庫恩的著作《科學革命的結構》里面提出了“范式”。 《科學革命的結構》中講，創新、變革就是以循環和組合兩種方式交替出現的，可以包含循環因素，可以包含組合因素進行的創新。循環是指歷史上曾經出現的東西，在新的條件下作用一遍。組合是指不同的東西組合成一個新東西。美國有大量外國移民，帶來了技術基因。真的是由于他們有企業家精神所以能夠把創新做成企業，把企業變大，變成參天大樹嗎？ 創新是很花錢的，所以本錢攤銷是創新唯一的核心因素。每個芯片的研發本錢特別高，新上一條芯片生產線是百億美元級別的投資，每一種芯片的開發者也是海量投資，按照幾十億美元投資。這么高的投資靠什么賺錢？基本上前80%銷量都是虧本的，超過80%以后到90%之間能夠打平，到90%以上就相當于完成本錢攤銷，是純賺錢的。假如銷量達不到80%，這個研發最后肯定是不賺錢純粹虧本的。 按照《科學革命的結構》，人類創新就是循環和組合。什么東西以新的組合出現，或者以前的東西能夠按照循環的方式出現到現在，實際上是找到某種辦法讓它進行本錢攤銷。這是美國在20世紀0年代、90年代迅速超過了蘇聯的原因。 進進到電子芯片年代，蘇聯及它的周邊市場約5億人口，但美國拉上了中國后找到了巨大市場，能夠迅速將科技本錢降到最低，讓科技以低本錢方式改變世界。核心的因素就是本錢攤銷，企業家精神實際上是找到攤銷途徑的能力，組合起來本錢很高，讓企業長大就必須本錢攤銷。 五、“美國創新”為何失往“技能術”走向衰落？ 美國一直說他們的創新，相當于是一部美國企業史，但是美國企業史的背后，另外一個很重要的推手是美聯儲。 圖3 從創建到2020年5月的美聯儲資產負債表 這張圖某種程度上告訴你美國印了多少錢，有多少美元支撐美國的經濟活動。美聯儲真正創建于1916年，從美聯儲創建一直到2008年，資產負債表漲到了1萬億美元，實際上到了21世紀的時候才5000億美元，從21世紀到2008年的十年間從5000億上漲到1萬億，而2008年金融危機之后直線上升，經過第一輪QE以后從1萬億就漲到了2萬億美元，到2014年已經到了4.5萬億美元。 美聯儲的“生命”相當于前面85年才長了0.5，從第86年后花了7年的間，從0.5就漲到了1，又花了6年的時間，從1漲到了4.5萬億美元，到今年疫情，從今年3月16號，美國新一輪救市，現在已經漲到7萬億美元，這才花了兩個月的時間，美聯儲資產負債表又增加了將近3萬億美元，這就是美國靠什么方式來支撐它的企業。 這背后是什么樣的過程？實際上，一開始美國企業靠銷售支撐，怎么擴大銷售，就要創新，這時候美國有創新的特征，后來逐步變成金融支撐，美國的創新逐步開始衰落。《美國增長的起落》有一個總結，1970年后美國專利數目，每年呈現暴發式增速，但全要素生產率卻進進明顯長期下降通道，1970年后的計算機和互聯網革命，似乎創新效應不足，但實際上由于1970年后，至公司已經成長起來了，而至公司的融資遠比小公司輕易。因此，能夠用于創新的資源和投資，越來越集中于投進到至公司的技術改良當中，而不是小企業或者個人發明當中，使得“美國創新”進進了長期的衰落階段。 圖4 標普500中TOP5企業所占份額 現在看美國企業層面。這張圖反映的是美國標普500中，前五家最大的上市公司所占份額。2020年，尤其是現在，前5家公司占到了21%的份額，分別是微軟、蘋果、亞馬遜、谷歌和臉書。2000年互聯網泡沫時期是占到了18%，當時五家最至公司是微軟、通用電氣、思科、英特爾和沃爾瑪，這里面現在只有微軟一家，通用電氣和思科已經從道瓊斯當中剔除，并且道瓊斯的三十種股票的構成，以產業公司和創新能力比較強的公司為主，但是進進到21世紀后服務業公司越來越多，現在只剩下了少數的4家左右的產業和創新的公司了，其他盡大多數都是服務業企業，可以稱之為道瓊斯三種服務業指數。 典型的微軟、蘋果本質上還是軟件企業，谷歌和臉書是互聯網企業，亞馬遜是電子商務銷售企業，最大的這五家公司占到了美國標普美國前500至公司五分之一的份額，中小企業基本上沒有成長空間。 圖5 2020年標普500公司增長對比 這張圖告訴我們，2020年前五家至公司逆勢增長了10%。但實際銷售量，蘋果手機在中國的銷售量明顯下降，但是包括蘋果在內五家最至公司，在2020年還增長了10%，除往5家公司之外的其余495家，損失了13%，這告訴我們，美國的公司從總體上已經不靠創新，而是靠純粹的貨幣來支撐，美國股市也是如此，大多數公司實在是僵尸企業。至公司小公司之間的相互關系惡化，小公司長不成至公司。前500家已經是至公司了，尤其在疫情下至公司變成了僵尸企業，陷進了金融學上“資產負債表型危機”，靠央行注進貨幣活著，也不能指看他們搞什么創新了，所以“美國創新”死了。 “美國創新”死了以后，未來是什么？ 人類的前進腳步不會停滯，美國沒有了讓公司從小到大成長起來的這種機制，人類前進靠什么？靠數字化的發展，數字化的發展需要有能夠真正成長的市場規模、有通過不中斷循環和組合實現創新的能力，而把市場做起來還要靠國家的治理能力。現代化的未來，“美國創新”死后，世界需要有最強大的市場，組成一個巨大的空間來帶動。當然真正符合這些條件的恐怕只有中國。
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